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机构中介-可以从监管信用评级、融资及衍生品业务限制、业务范围限制等方面严格监管中介机构

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證監會主席易會滿此前表示,要優化中介生態。保薦承銷、審計評估、法律服務等中介機構要歸位盡責,切實發揮好資本市場「看門人」作用,嚴格履行核查驗證、專業把關等法定職責,督促上市公司規範運作、真實披露。

今年以來,中介機構已被證監會多次點名,業內專家建議通過強化監管信用評級和限制違規者業務範圍來壓實「看門人」責任。

近期,證監會對申請首發企業日常審核及現場檢查,對存在執業質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節輕重啟動相關監管措施程序。

尚震宇表示,監管機構加強對中介機構監管,可以從監管信用評級、融資及衍生品業務限制、業務範圍限制等方面嚴格監管中介機構,對於違規中介機構給予嚴厲的處罰,對於違法違規業務人員及企業,追究高額經濟處罰乃至刑事責任。

中信改革發展基金會研究員趙亞贇在接受《證券日報》記者採訪時表示,按照證監會的要求,中介機構在培育發行主體、詢價定價、維護交易、風險管理、投資者適當性管理等各個環節負有重要責任,主要是要保證向投資者提供的信息真實、完整、有效。

就如何加強監管方面,趙亞贇表示,中介機構首先要在誠信與合規方面嚴格自律,保證提供真實的信息,不誇大或隱瞞,不誤導投資者,嚴格遵守法律法規和職業道德;其次要嚴格執行投資者適當性管理制度,尊重投資者,真正做到「了解你的客戶」;另外市場調查和審計要全面和有效,對調查對象進行認真仔細的研究,為投資者嚴格控制風險。監管機構還可以從長期追責、加大處罰力度、完善並細化監管制度等方面加強對中介機構的監管。

中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇在接受《證券日報》記者採訪時表示,中介機構需要發揮勤勉盡職的重要作用,嚴格按照業務開展規定,如實盡責的收集、整理和彙報材料,尤其不能因為業務創收而協助企業材料造假,這將直接違背監管層對中介機構業務許可的初衷和中介機構切實服務實體經濟的職責使命。

貝塔金融研究院院長徐陽在接受《證券日報》記者採訪時表示,中介機構需要在內部控制、非公開市場信息管理、真實準確完整的信息披露等方面做到自律。監管部門除了對事前進行監管外,需要進一步加強事中事後監管,對檢舉者信息的保護、中介自律事項的監管及事後的懲罰及補救等加強監管。

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