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作出主管-依法对唐小宏、胡晓玲未按规定披露信息案作出行政处罚

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上述案件中,第五季實業在自身與一致行動人持有凱瑞德(002072)股票數量未發生變化的情況下,在《簡式權益變動報告書》中披露已減持850萬股凱瑞德股票,相關內容存在虛假記載;越野一族投資公司和任永青構成一致行動人,雙方在合計持有顧地科技(002694)1.13億股,佔總股本32.7%時,未依法履行發出收購要約義務,並且任永青未按規定向上市公司報告其向顧地科技31位股票激勵員工提供借款並分享股票收益的事項;天津豐利、傑能科技作為科融環境(300152)股份權益變動活動中的信息披露義務人,通過科融環境披露的信息存在虛假記載;唐小宏、胡曉玲作為一致行動人,在其控制的相關賬戶合計持有「樂通股份(002319)」達到公司總股本的5%時,未停止交易並履行信息披露義務;金潤悅在累計減持吉宏股份已發行的股份比例達到5%時,未停止交易並履行信息披露義務。

本報記者孟珂近日,證監會依法對第五季實業信息披露違法違規案作出行政處罰,對第五季實業給予警告,並處以30萬元罰款,對控股股東吳聯模給予警告,並處以40萬元罰款。依法對越野一族投資公司、任永青信息披露違法違規案作出行政處罰,對未按規定履行發出要約收購義務的行為,對越野一族投資公司、任永青責令改正,給予警告,並分別處以15萬元罰款,對辛華給予警告,並處以15萬元罰款;對任永青信息披露違法行為,對任永青責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款。依法對天津豐利、傑能科技信息披露違法違規案作出行政處罰,對天津豐利、傑能科技給予警告,並分別處以60萬元、40萬元罰款,對天津豐利直接負責的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告,並分別處以30萬元罰款,對傑能科技直接負責的主管人員賈紅生給予警告,並處以15萬元罰款。依法對唐小宏、胡曉玲未按規定披露信息案作出行政處罰,對唐小宏、胡曉玲責令改正,給予警告,並分別處以20萬元、10萬元罰款。廈門證監局依法對金潤悅未按規定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對金潤悅給予警告,並處以100萬元罰款,對直接負責的主管人員李加東給予警告,並處以相應金額的罰款。

7月26日,證監會新聞發言人高莉表示,上市公司及其董事、監事、高級管理人員、重要股東等應當嚴格遵守法律法規規定,真實、準確、完整、及時地披露對投資者作出投資決策有重大影響的信息,積極維護公平公正公開的資本市場環境。證監會將持續發揮行政執法合力,不斷提升行政處罰效能,嚴懲信息披露違法違規行為,切實提升上市公司質量,保障廣大中小投資者合法權益。

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