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公司勤勉-和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为

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高莉表示,市場和投資者反映的法律規定處罰太輕,中介機構未勤勉盡責追究不到位等問題客觀存在。證監會正在會同有關方面,推動儘快修改完善《證券法》《刑法》有關規定,擬對發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人信息披露虛假,和會計師事務所、保薦人等中介機構未勤勉盡責等證券違法行為,大幅提高刑期上限和罰款、罰金數額標準,強化民事損害賠償責任,實施失信聯合懲戒,切實提高資本市場違法違規成本。

近期,連續發生幾起上市公司信息披露虛假案件,市場和投資者普遍反映資本市場違法違規成本太低,一些保薦人、會計師事務所等中介機構,也未嚴格履行職責,沒有發揮「看門人」作用。對此,證監會新聞發言人高莉昨日進行了回應。

推動儘快修改完善《證券法》《刑法》有關規定擬大幅提高刑期上限和罰款、罰金數額標準

同時,證監會將會同有關方面,進一步加大執法力度,對涉嫌犯罪的,堅決移送司法機關從嚴追究刑事責任;對未勤勉盡責的會計師事務所、保薦人等中介機構的證券違法行為,依法採取暫停、撤銷業務許可的資格等處罰;對因證券違法行為造成投資者損失的,積極支持受害投資者依法提起民事損害賠償訴訟,並與有關部門共同實施失信聯合懲戒等綜合措施,維護投資者合法權益。

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