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评级网信-网信证券由去年的C类CCC级降至D类

火星探测器亮相

根據《證券公司分類監管規定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別,A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

  对比去年来看,去年被评为AA级的东方证券、广发证券、申万宏源和银河证券均掉出AA级,其中东方证券、申万宏源和银河证券三家均降至A级,广发证券连掉两级,降至BBB级。

今年共有19家券商分類評價得到上調。中原證券升級幅度最大,從去年的C級連升5級至BBB級。中山證券次之,從去年的CCC級上升為BBB級,連升3級;此外,世紀證券、國海證券、愛建證券和華林證券均連升2級。其中華林證券從BB級到A級,國海證券從B級到BBB級,世紀證券從C級到CCC級,愛建證券從CC級到B級。

此外,中航證券、恆泰證券、大同證券、廣發證券4家券商評級下調2級。

華信證券、網信證券兩家券商被評為D級

亂象頻出,這直接導致了2018年獲得BBB評級的國融證券,在此次的評級中連降5級。

51家券商維持評級除去19家評級上升和28家評級下降,今年還有51家券商評級保持不變。

5 國融證券今年分類評價下調幅度最大,連降5級,從BBB級降至C級券商;

與此同時,38家券商獲評A類,50家被評為B類券商,C類券商則有8家,D類券商則增至2家。

1 今年AA級券商較去年減少2家,為10家。其中,國泰君安和招商證券已經連續12年為AA級券商;

其中,國泰君安、華泰證券等8家券商仍維持AA級評級,興業證券、財通證券、東吳證券等18家券商保持A級。

根據評選結果,網信證券由去年的C類CCC級降至D類,連降三級。

國融證券連降5級的背後則是其風險的頻發。2019年以來證監會機構部開出的前5張「罰單」中,4張都被國融證券認領。今年3月,中國證監會已就國融證券存在的債券亂象問題對總經理張智河、固定收益事業部分管副總經理兼部門負責人李濤和合規總柳蔭採取了出具警示函的行政監管措施。而這隻是國融證券去年底亂象曝出後接受監管處理的延續。

基金君為大家整理了此次評級的一些亮點:

4 今年分類評價上升最快的是中原證券,連升5級,從去年的C級連升5級至BBB級;

這10家券商分別為國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投、國信證券以及天風證券。值得注意的是,國信證券和天風證券是今年新晉的AA級券商,均由A級上調1級而來。

遼寧證監局今年5月5日發佈網站風險監控通知,因公司存在重大風險隱患,即日起(5月5日)向網信證券派出風險監控現場工作組進行專項檢查,對公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立及履行合同等經營、管理活動進行監控。監管層並要求網信證券及公司股東、實際控制人、債權人等與公司有關的機構和人員應當配合風險監控工作。

3 今年D類券商較去年增加1家,達2家,分別為華信證券、網信證券。其中華信證券連續兩年被評為D類券商;

此外,就在3月份,網信證券曾因風險控制指標不符合標準和信息系統存在重大風險隱患兩項違規引來監管罰單。

新時代證券、長城國瑞、華鑫證券、萬和證券等13家券商則較去年升了1級。

  有人欢喜有人愁。今年有28家券商评级惨遭下调,较去年增加4家,国融证券、东莞证券、长江证券和网信证券分类评价下调幅度较大,其中国融证券分类评价下调幅度最大,连降5级,从BBB级降至C级券商。

此外,國泰君安和招商證券已經連續12年為AA類券商。

東莞證券、長江證券和網信證券則連降3級,其中東莞證券從A級降至B級,長江證券從BBB級降至CCC級,網信證券則從CCC級降至D級。

券商每年的大考結果已經揭曉。26日晚間,證監會公布了2019年分類評價結果,和去年相比,今年券商評級變化不小。具體來看,今年的參評券商中有19家評級上升,較去年較少5家,28家評級下降,比去年增加4家,51家評級維持不變。

去年,證監會對一家券商給出了近9年來的最低評級D類,也就是華信證券。值得注意的是,今年D類券商增加了一家,除了華信證券連續兩年被評為D類券商以外,網信證券也被給出了D類券商的評級。

  此外,财达证券、财富证券、大通证券、德邦证券等14家券商维持BBB级评级,国盛证券、开源证券等5家则保持BB级评级。

和去年一樣,AA級仍然是目前證監會對券商給出的最高評級。從今年的評選結果來看,今年AA類券商數量只有10家,較去年減少了2家。

去年底,內蒙證監局曾披露《關於對國融證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》(下稱《決定》),指出國融證券存在未及時報告有關事項、內控機制不健全、合規風控不到位等不少於八項問題

網信證券業績也節節敗退。今年4月底公布的網信證券2018年年報顯示,截至2018年底,公司凈資本為-30.5億元,2018年虧損28.8億元,2017年同期為盈利879.22萬元。

評級上升最快和下降最快的券商:中原證券連升5級國融證券連降5級

AA級券商減至10家較去年減少2家

2 國信證券和天風證券則是今年新晉的AA級券商;

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