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发展审核-科创板要真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制

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證監會主席易會滿在開板儀式當天也表示,設立科創板並試點註冊制,是深化資本市場改革開放的基礎制度安排,是推進金融供給側結構性改革、促進科技與資本深度融合、引領經濟發展向創新驅動轉型的重大舉措。

在此前4月19日召開的中共中央政治局會議上,針對科創板的要求是:「要以關鍵制度創新促進資本市場健康發展,科創板要真正落實以信息披露為核心的證券發行註冊制。」

科創板開局良好根據證監會今年1月30日發佈的《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》,在上交所新設科創板,堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求,主要服務於符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業。

7月30日,中共中央政治局召開會議,分析研究當前經濟形勢,部署下半年經濟工作。本次政治局會議指出,科創板要堅守定位,落實好以信息披露為核心的註冊制,提高上市公司質量。

上交所表示,審核問詢對相關重點問題的高度關注、合理懷疑以及可能出現的審核結果等事由,是選擇判斷中的重要考慮因素,充分說明公開化問詢式審核在把好科創板「入口關」中的震懾作用,得到應有體現。與依法否決的後果一樣,發行人撤回發行上市申請也將導致相關發行上市審核的終止。如果審核中發現發行人、中介機構違規問題,無論其是否撤回申請,上交所都將按照規則規定予以處理。

眼下,科創板業已開板運行,從第一周的數據來看,科創板首批25家公司的股價較發行價均呈現不同程度上漲,平均漲幅約140%。同時,科創板交易的活躍也帶動了融資融券交易和A股市場科技股整體行情走高。

據上交所披露的信息,首批科創板企業集中上市交易后,上交所發行上市審核在正常有序推進中。近期,四家企業及其保薦人先後向上交所提出撤回科創板發行上市申請及發行上市保薦。

董登新表示,高質量以優質的生產經營能力,高成長的研發能力為核心,同時要以合法合規為前提。

提出「提高上市公司質量」武漢科技大學金融證券研究所所長董登新在接受《每日經濟新聞》記者採訪時認為,本次表述中新提出的提高上市公司質量的要求,一方面是鑒於A股上市公司出現的違法違規行為而做出的提示,另一方面也是科創板吸納高科技企業降低IPO准入門檻帶來的要求。「科創板最大的特徵是註冊制,以信息披露為核心,科創板能否做大做強,高質量的科創企業源源不斷地輸入是未來成功的重要保障,由於註冊制的試點,科創板又兼具足夠的包容性,IPO門檻低,越包容要求監管越嚴厲。」

據悉,在前期審核問詢中,企業的核心技術及其先進性、同業競爭及關聯交易等可能影響發行人獨立持續經營能力的情形、財務會計基礎工作的規範性和內部控制的有效性,以及相關信息披露的充分性、一致性、可理解性等事項,受到重點關注。

根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》第六十七條,上交所已依法作出終止其科創板發行上市審核的決定。這四家發行人分別為北京木瓜移動科技股份有限公司、和艦芯片製造(蘇州)股份有限公司、北京諾康達醫藥科技股份有限公司、北京海天瑞聲科技股份有限公司。

易會滿強調,設立科創板並試點註冊制,是全面深化資本市場改革的重要突破口,主要承擔著兩項重要使命:一是支持有發展潛力、市場認可度高的科創企業發展壯大。二是發揮改革試驗田的作用。從中國的國情和發展階段出發,借鑒成熟市場經驗,在發行上市、保薦承銷、市場化定價、交易、退市等方面進行制度改革的先試先行,並及時總結評估,形成可複製可推廣的經驗。

與此前的會議相比,本次政治局會議關於科創板的表述新增了堅守定位、提高上市公司質量的表述。

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