炜衡金融315团队认为有望获赔的罗平锌电股票投资者范围是:在2016年8月30日起2018年6月20日之间买入罗平锌电股票-阿城新闻
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证券披露-炜衡金融315团队认为有望获赔的罗平锌电股票投资者范围是:在2016年8月30日起2018年6月20日之间买入罗平锌电股票

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針對上述信息披露違規行為,北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄧律師認為羅平鋅電10萬噸含鉛廢渣整改處置對羅平限電生產經營影響重大,羅平鋅電全資子公司、下屬採礦廠被環保局責令停產整治同樣也會影響到上市公司業績、影響投資者的投資決策以及股票價格,羅平鋅電及相關責任人應當對前述信息披露違規行為承擔賠償責任。

北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄭律師介紹,新時代證券在提供的財務顧問服務中未能勤勉盡責,出具的相關文件描述與事實不符,上述行為違反了《證券法》第二十條第二款「為證券發行出具有關文件的證券服務機構和人員,必須嚴格履行法定職責,保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。」新時代證券同時擔任主承銷商,其上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》(以下簡稱《承銷辦法》)第二十八條的規定,構成《證券法》規定的誤導性陳述。根據《證券法》第一百七十三條、《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第二十三條、第二十四條的規定,新時代證券其製作、出具的文件有誤導性陳述,給他人造成損失的,應當與上市公司美麗生態承擔連帶賠償責任。投資者在維權時可將新時代證券一併作為被告。

同日發佈公告稱因信息披露違法違規被立案調查的還有重慶博騰製藥科技股份有限公司(股票代碼:300363,以下簡稱「博騰股份(300363)」)。早在2019年4月30日,博騰股份就公告收到了重慶證監局的《行政監管措施決定書》,決定書顯示:2018 年度,你公司以預付貨款等方式向部分供應商及個人劃出資金合計3.7124 億元,上述款項由供應商及個人按你公司指令划轉至你公司實際控制人及其相關聯的企業。上述行為已構成關聯交易及關聯方非經營性資金占用,你公司未就相關情況及時履行信息披露義務。截至 2018 年 12 月 31 日,前述資金中尚有 1150 萬元及 755.05 萬元利息未歸還。同時 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 4 月 23日期間你公司仍有上述性質的資金划轉,截至 2019 年 4 月 23 日尚有 3900 萬元及 72.96 萬元利息未歸還。

煒衡金融315團隊總結並回答投資者在證券虛假陳述維權訴訟中常有的疑問,將在此專欄陸續公布問題與答覆,以供廣大投資者參考,希望我們的總結對想要維權和正在維權的投資者有一些幫助。

【煒衡金融315團隊答投資者問】

2019年8月5日,深圳美麗生態股份有限公司(股票代碼:000010,以下簡稱「美麗生態」或「公司」)發佈公告,稱收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)《行政處罰決定書》(處罰字[2019]69 號),公司在重大重組文件中對阜寧縣金沙湖項目和鎮江市官塘新城路網綠化工程的進展情況及項目2015年收入預測披露存在誤導性陳述等事項。此時,距美麗生態在2016年10月14日被證監會立案調查已經過去了約兩年十個月。

結合案件事實和相關法律規定,煒衡金融315團隊認為有望獲賠的羅平鋅電股票投資者範圍是:在2016年8月30日起2018年6月20日之間買入羅平鋅電股票,並且在2018年6月21日及之後賣出或繼續持有股票的受損投資者符合索賠條件。

與證監會的立案調查通知書一同收到的還有證監會大連證監局出具的警示函,警示函顯示天神娛樂存在:資金占用、關聯交易未履行程序、部分費用核算與披露不真實、有限合夥併購基金相關信息披露不及時不充分、子公司及投資標的重大事項未及時披露、公司治理和內部控制不規範、子公司業績完成情況與預測金額存在重大差異的違規事實。

煒衡金融315團隊暫定索賠區間為:2019年4月30日之前買入博騰股份股票,並在2019年5月1日之後賣出或是持有博騰股份股票造成造成虧損的投資者。

2018年5月3日,惠而浦(中國)股份有限公司(股票代碼:600983,以下簡稱「惠而浦」或「公司」)公告被證監會立案調查。與許多上市公司被立案調查時證監會統一用詞「涉及信披違規」不同,在2018年5月3日惠而浦的《關於收到中國證券監督管理委員會調查通知書》的公告中,已經詳細描述了上市公司被立案調查的原因:「因公司披露的2015年年度報告、2016年年度報告涉嫌虛假記載,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證券監督管理委員會決定對公司實施立案調查。」

答:股民在提起訴訟索賠之前往往會問到勝訴率,這是非常難以回答的一個問題。除非前期已有勝訴判決或投資者實際獲賠,我們的回答往往是比較謹慎的。任何訴訟均有風險,這是投資者提起索賠的時候應該考慮的,但律師盡量通過風險代理等模式將索賠的風險控制在律師身上,在投資者不獲賠的情況下不會發生律師費等費用,不會因為索賠導致更多的損失。在索賠過程中,投資者需要做的更多是配合準備材料等。當前的股民索賠訴訟仍有很多困難,各地法院裁判標準不一,我們在接受委託後會對索賠案件儘力而為的推進,為股民爭取最大的利益,除非已有確定的生效判決,我們不能對股民索賠結果做出任何承諾,甚至類似大概多少之類的表述我們也沒法告知,以免誤解或誤導。

首批數十名投資者有望得償江蘇澄星磷化工股份有限公司(股票代碼:600078,以下簡稱「澄星股份」)在2015年12月22日,因涉嫌未按規定披露信息,被證監會立案調查,2017年8月16日該調查才終於得出結果。之後,公司及多位相關當事人提出了申辯意見,直到2019年2月14日晚間公司才發佈公告,稱在2月12日收到了證監會《行政處罰及市場禁入決定書》。

澄星股份(600078)索賠獲突破性進展

雲南羅平鋅電股份有限公司的相關公告顯示,截止2019年1月底,昆明市中級人民法院已受理投資者與羅平鋅電證券虛假陳述責任糾紛共計158起案件,涉案金額已達1731.51萬元。庭審中,羅平鋅電辯稱投資者部分損失是由系統風險等因素造成。鄧律師認為,同時期股市並未發生系統性風險,且羅平鋅電個股與大盤及行業板塊的走勢的確不一致,並不存在所謂的「系統性風險」。

隱瞞環保違規事項引發索賠這些羅平鋅電(002114)投資者請留意

北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師認為,雖然在2019年8月1日晚間的公告中,博騰股份表示:針對《調查通知書》中所述關聯方非經營性資金占用事項,公司已分別在《2018 年年度報告》、《2019 年第一季度報告》、《2019 年半年度報告》中詳細披露相關事實。截至 2019 年 4 月 29 日,實際控制人已歸還全部非經營性佔用的資金本金及利息。但如果證監會在立案調查結束后對博騰股份下達行政處罰,即便實際控制人已經歸還了資金,投資者依舊具備向上市公司要求索賠的資格。

(發自投資快報)

新增兩公司被立案調查受損投資者可做索賠登記2019年8月1日晚間,大連天神娛樂(002354)股份有限公司(股票代碼:002354,以下簡稱「天神娛樂」或「公司」)發佈公告,稱因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證券監督管理委員會決定對公司立案調查。

北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師認為根據已有信息,惠而浦的索賠區間暫定為:2016年4月22日(2015年年報發佈日)至2017年7月27日(公司對重大會計差錯進行更正日)之間買入惠而浦股票,並在2017年7月28日之後賣出或是持有惠而浦股票造成造成虧損的投資者。

惠而浦(600983)坐實違規被立案調查

煒衡金融315團隊暫定索賠條件為:在2015年7月17日到2016年10月14日之間買入美麗生態股票,並且在2016年10月14日後賣出或繼續持有美麗生態股票的投資者,可提起維權訴訟。

2019年6月3日,證監會對美麗生態重大資產重組項目獨立財務顧問以及美麗生態發行股份購買資產並募集配套資金之非公開發行的主承銷商——新時代證券股份有限公司(以下簡稱「新時代證券」)作出《行政處罰決定書》([2019]52號)。《行政處罰決定書》顯示,證監會對新時代證券處以巨額罰單:沒收獨立財務顧問業務收入800萬元,並處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元,並處以50萬元罰款。這一巨額罰單正是因新時代證券4年前承接的美麗生態併購重組項目,其在提供財務顧問服務中未勤勉盡責,存在誤導性陳述。證監會認為新時代證券作為財務顧問,既沒有對金沙湖項目、官塘項目的實際施工保持持續關注,也沒有在相關項目數據異常時保持足夠的職業審慎並進行分析,導致出具的文件對金沙湖項目、官塘項目2015年收入預測存在誤導性陳述。

北京市煒衡(廣州)律師事務所的吳律師介紹,澄星股份索賠近期有了突破性進展,預計首批次參加澄星股份索賠的幾十名投資者有望獲得賠償。投資者代理方和上市公司方,對於索賠的各個時間節點並無異議:澄星股份索賠虛假陳述實施日為2012年3月29日、揭露日為2015年12月23日,其他的基準日、基準價等,雙方均無異議。煒衡金融315團隊提醒澄星股份的投資者,在2012年3月29日至2015年12月23日前買入該股票,並且在2015年12月23日及以後賣出或持續持有該股票而產生虧損的投資者,都可以要求公司賠償。

問題:股民索賠訴訟勝訴可能性大嗎?

在證監會的立案調查公告中,並未明確天神娛樂涉嫌信息披露違法違規的具體事由,北京市煒衡(廣州)律師事務所的張律師(020-81657697)認為很可能與《行政監管措施決定書》中大連證監局在專項核查中發現天神娛樂存在的上述問題有關。張律師提醒投資者,由於天神娛樂尚未收到證監會行政處罰,因此索賠時段暫定為:在2019年8月2日前買入天神娛樂股票,並在2019年8月2日(含當日)后賣出或繼續持有該股票的受損投資者。

2018年9月15日,雲南羅平鋅電股份有限公司(股票代碼:002114,以下簡稱「羅平鋅電」或「公司」)公告收到中國證監會雲南監管局的《行政處罰決定書》([2018]1號)。證監會認定:一、10萬噸含鉛廢渣整改處置對羅平鋅電生產經營影響重大。羅平鋅電未按照規定臨時報告和在2016年年度報告、2017年半年度報告、2017年年度報告中披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況,存在未及時披露、披露的信息有重大遺漏的違法行為。二、羅平鋅電未按照規定臨時報告和在2016年年度報告中披露羅平鋅電富樂採礦廠被羅平縣安全生產監督管理局行政處罰的情況,存在未及時披露、披露的信息有重大遺漏的違法行為;未按照規定在2016年年度報告中披露全資子公司普定縣向榮礦業有限公司被安順市環境保護局行政處罰、控股子公司羅平縣天俊實業有限責任公司被曲靖市環境保護局行政處罰的情況,存在披露的信息有重大遺漏的違法行為。

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