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犯罪行贿-近年来因内幕交易而被调查乃至入狱的上市公司董事长并不在少数

袁惟仁瘦成皮包骨

此外,ST慧球原實控人顧國平也涉嫌集資詐騙罪及非法吸收公眾存款罪,據其公告,該案已偵查終結移送上海市松江區人民檢察院審查起訴。

內幕交易是指內幕人員根據內幕消息買賣證券或者幫助他人,先行一步對市場做出反應,使其有更多的獲利或減少損失的機會,從而增加了廣大投資者遭受損失的可能性,因此,內幕交易最直接的受害者就是廣大的投資人。

據上述員工介紹,這兩次現金收購中均暗含綁定條件,王悅要求這兩家公司從收購資金中拿出數億元用來購買上市公司的非限售流通股,自實際購買日起鎖定三年,次年開始逐年解禁。從股價表現來看,愷英網絡的股價在這中間也確實得到了大幅拉升。

據了解,雖然國內資本市場因違規披露、不披露重要信息罪最終定罪的情況較為少見,但也並非沒有先例。此前,華銳風電(601558)、博元投資等上市公司的董事長都因此而鋃鐺入獄。

資料圖。中新社記者韋亮 攝中新經緯客戶端8月17日電 2019年還未走完三分之二,A股市場已有13名上市公司董事長或實控人因涉嫌犯罪被捕或遭到調查,包括派生科技、葵花藥業(002737)、*ST中科、大智慧(601519)、愷英網絡、*ST康得、博信股份(600083)、*ST鵬起、新城控股、暴風集團、*ST天寶、ST昌魚、潯興股份(002098)。

據法制日報報道,個別民營企業家仍在通過行賄的方式謀取不正當利益。在高壓反腐態勢下,個人行賄向單位行賄轉變,以規避行賄風險。在2014年-2018年這四年間,此類單位行賄犯罪數量呈現逐年遞增狀態。中國裁判文書網公布的民營企業家腐敗案件數據顯示,2014年民營企業家單位行賄犯罪為14次,2015年增加到46次,2016年為87次,2017年則猛增到184次。

由於具體案情尚未公布,目前尚無法知悉王悅究竟是如何操縱證券市場的。據此前華夏時報報道,一位曾經就職愷英網絡的匿名員工分析猜測稱,王悅被上海公安機關調查,很可能是2016年至2017年期間,他掌控愷英網絡期間,對浙江盛和以及對浙江九翎網絡科技有限公司的收購期間,涉嫌內幕交易、操縱股價。

有網民調侃稱,上市公司董事長犯罪率或遠高於全國平均水平,已經成為高危職業。他們為何從風光無量的上市董事長淪為階下囚?據經緯君盤點,上市公司董事長最容易犯這「七宗罪」。

罪名七:虛開發票7月4日晚間,ST天寶公告稱,近日,公司董事會接到相關部門通知,董事長黃作慶及高級管理人員(財務總監)孫樹玲被大連市公安局經偵支隊因涉嫌虛開發票罪採取拘留的強制措施,案件尚待公安機關進一步調查。

罪名四:違規披露4月26日晚間,大智慧公告稱,公司控股股東及實際控制人張長虹因2016年中國證監會《行政處罰決定書》涉及事項涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被公安機關拘留,接受調查。

6月28日,最高人民法院、最高人民檢察院發佈《關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》,明確了六種操縱證券、期貨市場的其他方法:第一項是「蠱惑交易操縱」;第二項是「搶帽子交易操縱」,也就是利用「黑嘴」薦股操縱;第三項是「重大事件操縱」,主要是指「編故事、畫大餅」的操縱行為;第四項是「利用信息優勢操縱」;第五項是「恍騙交易操縱」(也稱虛假申報操縱);第六項是「跨期、現貨市場操縱」。

罪名二:操縱證券市場5月6日晚間,知名網絡遊戲公司愷英網絡發佈公告稱,公司控股股東、實際控制人王悅因涉嫌操縱證券市場罪被上海市公安局刑事拘留。

此外,7月5日,康得新(002450)因涉嫌信息披露違法行為被證監會頂格處罰,主要責任人員被採取終身證券市場禁入措施。

資料圖。中新經緯 熊思怡攝2018年5月,最高人民法院印發《關於進一步加強金融審判工作的若干意見》的通知,提出對以金融創新為名掩蓋金融風險、規避金融監管、進行制度套利的金融違規行為,要以其實際構成的法律關係確定其效力和各方的權利義務。對於以金融創新名義非法吸收公眾存款或者集資詐騙,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

分析人士指出,由於上市公司董事長位高權重,掌握公司大量機密信息,又能在日常工作中接觸到資金量龐大的機構或者個人投資者,加之內幕交易往往難以界定,一旦董事長沒有經受住金錢的誘惑,就很容易內幕操作。

不過,法網恢恢疏而不漏,無論是內幕交易也好,虛開發票也罷,這些不當獲利手段終將被曝光,而相關負責人也終將面對法律的懲罰。在此,經緯君也借用《紅樓夢》中的一句詩來奉勸諸君,身後有餘快縮手,莫等到眼前無路才想回頭!(中新經緯APP)

根據《中華人民共和國刑法》第二百七十二條規定,挪用資金罪,是指公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數額較大、進行營利活動的,或者進行非法活動的行為。

近年來,監管層對於上市公司信息披露違法行為也保持了高壓態勢。證監會數據顯示,2016年至2018年期間,共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計2.02億元,市場禁入人數總計80人次,追責對象涉及董監高、大股東、實際控制人共計1202餘人次,共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰,向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,對上市公司信息披露違法行為形成強有力震懾。

分析人士指出,由於經營不善,一些上市公司虛開發票虛增當年銷售收入和利潤,達到美化報表的目的,然後再在下一年度以銷售退回等原因為由再將應收賬款沖回。

根據北京師範大學中國企業家犯罪預防研究中心的統計分析,就2016年的犯罪情況看,企業家觸犯挪用資金罪的頻度排名第五,排在它之前的四個具體罪名分別是:虛開增值稅專用發票、用於騙取出口退稅、抵扣稅款發票罪,非法吸收公眾存款罪,職務侵占罪,合同詐騙罪。挪用資金罪也被稱為「企業家繞不開的坎」。

罪名三:行賄7月31日,暴風集團公告稱,公司實際控制人馮鑫因涉嫌對非國家工作人員行賄,被公安機關拘留。

罪名五:非法吸收公眾存款近幾年,互聯網金融成為不少上市公司追逐的熱點概念,不過,一些公司並未釐清互聯網金融的邊界,逐漸走上了非法吸收公眾存款的歧路。

事實上,近年來因內幕交易而被調查乃至入獄的上市公司董事長並不在少數,除了張朋起外,還有金髮科技(600143)董事長袁志敏、潯興股份原董事長王立軍等人。

罪名一:內幕交易今年7月8日,*ST鵬起公告稱,公司從實際控制人、董事長張朋起的家屬處獲悉,張朋起涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪被麗水市公安局刑事拘留,暫時無法履行其職責。

(文中觀點僅供參考,不構成投資建議。投資有風險,入市須謹慎。)

3月28日午間,派生科技公告稱,公司實控人唐軍(未在公司擔任職務)、董事長兼總經理張林、董事余軍、副總經理兼董秘晉海曼,因涉嫌非法吸收公眾存款被公安機關採取強制措施,現案件正在調查過程中。據了解,唐軍同時也是團貸網的創始人。

天聖製藥5月28日公告稱,公司控股股東劉群、原總經理李洪涉嫌職務侵占罪及挪用資金罪。此外,ST康達原董事長羅愛華也因涉嫌挪用資金在今年被移送審查起訴。

罪名六:挪用資金據江蘇省張家港市公安局官方微博消息,5月12日,康得集團董事長、康得新複合材料集團股份有限公司大股東及實際控制人鍾玉,因涉嫌犯罪被警方採取刑事強制措施。據媒體報道,其中有一項罪名是涉嫌挪用資金。

在更早之前,步長製藥董事長趙濤通過行賄650萬美元「送」女兒上美國斯坦福大學的做法也引發了輿論熱議,此利空消息引發股價暴跌。

2016年10月,振芯科技(300101)實際控制人何燕因犯挪用資金罪、虛開發票罪,被判處有期徒刑五年,並處罰金人民幣三十萬元。

除此以外,精達股份(600577)實控人李光榮、永清環保(300187)董事長劉正軍、ST昌魚實控人翦英海等均在近期捲入行賄醜聞中。

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