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长城计划-深圳证监局决定对长城证券采取采取出具警示函的监督管理措施

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  数据同时显示,长城证券担任管理人的的ABS项目上,原始权益人以商业保理公司居多, 包括长城-融隽3号资产支持专项计划、长城证券-逸锟保理5号资产支持专项计划、长城-世茂-尚隽保理6号资产支持专项计划等项目。

ABS上半年新增發行規模接近萬億

今年多家券商接ABS罰單今年4月8日,陝西證監局在對開源證券採取責令改正措施的決定中提到,證監局在日常監管中關注到,你公司資產證券化業務、新三板推薦掛牌業務的質量控制部門未能與業務部門相分離,違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第十一條規定;

一是對特定原始權益人、擔保人的盡職調查不到位。對相關主體內部控制、關聯關係、擔保人的債務結構等情況盡調不到位。二是存續期管理不到位、信息披露不及時。對專項計劃的部分風險防範措施、增信措施落實不到位,風險監測不及時,披露不充分。

今年以來,各地證監局繼續排查ABS業務中的風險漏洞,也陸續對相關方作出處罰決定,包括華林證券、開源證券、華泰聯合證券均接到ABS方面的罰單。

長城證券ABS業務存在多項漏洞

根據數據統計,截止9月23日,長城證券今年共承銷了30隻產品,行業排名第12位,承銷產品規模合計139.62億元,行業排名第21位。

同時,開源證券部分公司債券、資產支持專項計劃盡職調查不充分,信息披露不準確,未勤勉盡責履行存續期管理工作,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》中的相關規定。

近期,深圳證監局網站信息顯示,由於資產證券化業務涉及多項違規行為,深圳證監局決定對長城證券採取採取出具警示函的監督管理措施,長城證券應加強資產證券化業務的內控管理,認真開展自查整改。

三是臨時報告、定期報告未完整、如實披露基礎資產現金流歸集情況。

二是存續期間未有效督促資產服務機構履行義務,未有效進行基礎資產現金流跟蹤檢查;

  深圳证监局指出,经查,长城证券ABS业务存在如下问题:

2019年上半年,我國資產證券化市場延續了上一年快速擴容,穩健運行的良好發展態勢。新增發行項目597隻,新增發行規模接近萬億元。

截止9月23日,長城證券承銷ABS項目共30個,從基礎類型上看,應收賬款、企業債權佔比較高,長城證券承銷的ABS項目合計金額139.62億元,全行業排名第21位。

華林證券應加強對資產證券化業務法律法規的學習,強化業務質量控制,加強合規風控管理,杜絕此類問題發生。

監管層繼續重拳整治ABS領域中的違規行為。

依據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定,深圳證監局決定對長城證券採取出具警示函的監督管理措施,措施自決定書下發之日起執行。長城證券應加強資產證券化業務的內控管理,認真開展自查整改。

今年5月17日,黑龍江證監局對華林證券出具警示函,點出華林證券ABS業務中的多項問題。

近日,長城證券的ABS業務違反了相關規定,深圳證監局決定對其採取出具警示函監督管理措施。

以上情形,違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第十三條、第四十二條、第四十四條,以及《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引》第十三條的有關規定。

8月初,華泰聯合證券更是首吃到ABS財務顧問罰單。警示函中稱,華泰聯合證券作為華泰美吉特燈都資產支持專項計劃(以下簡稱「專項計劃」)的財務顧問,未對專項計劃基礎資產進行有效的合規性審查、未能保證提供給管理人的信息真實、準確、完整。

截止9月23日,招商證券以承銷82隻項目,總承銷金額1488.10億元,繼續延續上半年ABS承銷總規模冠軍位置。

一是盡職調查不充分,現金流預測不合理,未建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制;

華林證券作為紅博會展信託受益權資產支持專項計劃(以下簡稱專項計劃)管理人存在如下問題。

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