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机构浦东-组织开展2019年浦东新区私募机构的全面排查

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這些措施可能包括被列入異常機構名錄、被加入黑名單、被註銷管理人登記、無法辦理管理人重大事項變更及基金備案、無法辦理工商變更、因負面信息而無法租賃相關辦公樓宇、暫停享受財政扶持資格等。

「有一些做偽私募和互金的公司,雖然看上去很有錢甚至還在浦東買了樓,但是仍然按照要求把他們『清走了』。」一位接近監管層的機構人士透露,「如果任由他們在這裏展業,有可能會帶來更大的不確定性。」

開啟全面摸查對於浦東新區私募機構的全面排查,與上海市防範化解重大金融風險的整體要求有關。

一些私募基金管理人(下稱私募機構)的集中地正在強化針對行業的檢查。

迎來洗牌事實上,浦東新區曾因私募機構集中聚集,一度被稱之為「私募高地」。

記者同時獲悉,在此次風險排查中,監管部門委託北京市君澤君律師事務所負責具體實施,而排查對象則包括註冊地位於浦東新區且已在中國證券投資基金業協會(下稱中基協)登記的全部私募機構。

事實上,這也讓上海私募機構數量常年躍居全國首位。截至2019年9月底,上海私募機構多達4729家,較排在第二名的深圳多158家,而管理基金產品則多達22117隻,分別較深圳、北京多出8094隻、8294隻。

例如當年底,浦東新區就通過實施了對沖基金的扶持政策,並按照私募對沖基金特點,從管理規模達到1億元其為起點對私募證券機構進行獎勵,而標準則是基金管理規模的千分之一。

在資源傾斜上,浦東新區還提出運用資源鏈接券商、銀行為私募基金提供募集、槓桿、交易、清算、託管、風控和系統等一系列支持,並利用社會資本對優質機構提供6-12個月的資金額皮套服務;而在人才吸引上,浦東也對私募機構給予了相應的高管獎勵,對於符合條件的私募高管、核心骨幹通過相關政策給予住房獎勵、家人醫療、子女就學方面的優惠。

一位浦東新區私募人士透露,按照當時計劃,浦東新區曾寄望于推動千億級別的證券類私募在浦東出現,而私募投資基金總規模則達到萬億級別。

21世紀經濟報道從接近監管層的機構人士處獨家獲悉,上海市證監局和浦東新區金融工作局日前面向浦東新區轄區內私募機構下發傳達了《關於開展2019年浦東新區私募基金管理人全面排查工作的通知》(下稱通知),即將掀起對這一區域內私募機構的全面風險排查。

值得一提的是,上海證監局、浦東新區金融工作局、浦東新區市場監督管理局以及中基協將根據需要共享此次排查的相關信息,並以上述通知強調「各私募基金管理人務必高度重視此次排查工作並積極配合」。

這一方面與政策的傾斜有關。早在2014年,浦東就醞釀一系列配套政策,從規模獎勵、孵化初創機構、高管獎勵、營造軟環境、搭建私募服務平台、提供物理聚集空間等多個方面,全面幫助私募機構在浦東駐紮。

「之前是根據會裡和證監局的工作安排對相關轄區採取抽查,但這一次是全面排查,也就是說幾乎不留死角的要求幾乎全部私募參与排查,管理人和產品運作等合規問題都將成為此次排查工作的覆蓋點。」一位上海地區的私募機構人士透露。

但在數量增多的同時,不乏也有一些違規私募亂象隱藏其中。

「這次風險排查主要和相關部門的反饋以及網絡輿情監測的情況有關,監管部門認為有必要開展此次排查。」一位接近監管層的私募機構人士表示,「本身浦東地區的私募機構確實也比較多。」

「有一些融資類、含預期收益率、帶有集資性質的偽私募產品,這些產品有的規模較大,造成了金融和社會風險的積聚,因此要對這些違規產品打擊出清。」上述接近監管層的私募機構人士透露。

根據通知要求,未按要求提交相關材料的私募機構,將被依法採取行政監管措施、自律監管措施及相關聯合懲戒措施。

「這個獎勵政策當時其實比較誘人,如果1%是管理費,相當於管理費再多了10%,不過當時千億級別的私募並不多。」北京一家私募機構負責人表示,「但整體來看,浦東的確孕育了一些優質的私募機構。」

根據上述通知介紹,組織開展2019年浦東新區私募機構的全面排查,是為進一步督促轄區私募機構規範運作、保護投資者合法權益、防範重大金融風險,同時也是對《上海市大號防範化解重大金融風險攻堅戰實施方案》部署的落實。

事實上,在私募機構登記初期,浦東地區曾以「私募高地」著稱,一方面對私募機構的駐紮給予政策支持,另一方面不少私募機構也更願意選擇這個距離交易所較近的辦公場所。

事實上,上海浦東地區今年已經對各類違規金融活動進行連續治理,甚至對於不符合要求的類金融企業,採取禁止租賃辦公樓等措施。

伴隨各類鼓勵政策的推動,浦東地區的私募機構數量也在加速增長,一項2017年7月底的數據顯示,上海浦東地區的私募機構已達2600餘家,占當時全上海是私募機構總數的60%以上。

21世紀經濟報道同時獲悉,此次針對浦東地區開展排查亦與監管部門獲得的相關線索有關。

在其看來,對於私募機構的全面排查,也將加劇當地私募機構的分化和洗牌。「在這種全面排查下,一些優秀、合規的私募本身就沒有問題,相反存在違規問題的私募機構將會受到限制,這體現了監管部門扶優限劣的態度。」上述接近監管層人士透露,「從中長期來看,這種強監管排查對於行業健康發展是有利的。」

但有業內人士指出,這一過程也不乏存在一些涉嫌違規集資、違規運作的私募機構,這些亂象也在防範化解金融風險的大局面前正在得到摸底排查,而這也將促使當地私募行業進一步扶優限劣,得到更加健康的發展。

根據通知要求,浦東新區的私募機構需要填寫私募基金管理人問卷、私募基金問卷和承諾函等相關信息,並在收到通知之日起五個工作日內進行上報。

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