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证监会公司-并处以 90 万元罚款和采取 10 年证券市场禁入措施

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經中國證監會查明,*ST瑞德涉嫌違法的事實如下: 一、2016年半年度報告、2016年第三季度報告、2016年年度報告、2017年第一季度報告、2017年半年度報告、2017年第三季度報告、2017年年度報告、2018年第一季度報告、2018年半年度報告、2018年第三季度報告定期報告中財務報表存在虛假記載。二、未及時披露且未在相關定期報告中披露重大合同、重大債務違約及訴訟的情況。三、未及時披露且未在相關定期報告中披露關聯方資金占用及關聯交易的情況。四、未及時披露且未在相關定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況。五、未在年度報告中披露關聯方提供擔保的關聯交易的情況。故中國證監會擬作出以下決定: 責令*ST瑞德及相關責任人改正,給予警告,並處以罰款。 對上述違法事實,重慶證監局擬決定對*ST瑞德給予警告,並處以60萬元罰款;對直接負責的主管人員左洪波給予警告,並處以 90 萬元罰款和採取 10 年證券市場禁入措施;對其他直接責任人員給予警告並分別處以3萬元至20萬元罰款。

2019年11月8日,*ST瑞德(600666)發佈公告稱,公司及相關當事人近日收到中國證監會重慶監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字【2019】6號),重慶證監局擬對*ST瑞德涉嫌信息披露違法違規一案作出行政處罰及採取市場禁入措施。

又一家A股上市公司收到了證監會的處罰「預告」,這意味着正式的處罰決定下達也在不遠的將來,如無意外,投資者證券索賠將正式開啟。

煒衡(廣州)律師事務所的張律師認為,根據《證券法》和相關司法解釋的規定,上市公司因虛假陳述被中國證監會或其派出機構行政處罰,受損投資者可以依法向上市公司及直接責任人員起訴索賠,索賠範圍包括:投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。張律師暫定*ST瑞德的索賠條件為:在2017年3月8日至2018年4月27日之間買入*ST瑞德股票,並在2018年4月28日後賣出或繼續持有該股票的受損投資者,可以做好訴訟準備。符合條件的投資者可將姓名、電話、股票名稱、股票數量發送到郵箱,煒衡金融315團隊將協助您維護自己的合法權益。

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