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证监会在答复《关于做强做优做大打造航母级头部券商

从国内市场来看,国内券商主要“靠天吃饭”:一是靠行情吃饭,股市有行情,券商才有饭吃,而在行情低迷时,券商也就只能靠减薪裁员过日子了;二是靠政策吃饭,靠IPO、再融资以及并购重组吃饭,IPO多几家,就能多拿些保荐费、承销费,券商的饭才能吃得香,IPO放缓或暂停,券商就只能过苦日子了。

2019年12月09日

已有8家核准制IPO企业收到了证监会的警示函

高过会率下,严监管不放松董登新认为,IPO发行的定价和节奏将有市场决定,但是IPO公司的信息披露仍是证监会监管的重点。

2019年12月02日

证监会将在全体上市公司中组织开展公司治理专项活动

阎庆民表示,总体上看,经过多年的实践,上市公司已成为我国建立现代企业制度最为规范的群体,普遍建立起了较为完善的治理架构和组织制度。但在上市公司发展过程中,公司治理经常被忽略,重视程度普遍不够。市场整体向好时,潜在问题容易被掩盖,但形势变化时,问题和风险开始暴露,其根源都与公司治理相关。如当前上市公司大股东高比例质押、资金占用、违规担保等,反映出上市公司治理独立性不够、治理失效、内控缺失等深层次问题和道德风险。从上市公司运作实践看,有几个突出问题:一是重短期股价,忽视长期价值;二是重资本操作,忽视内在治理;三是重大股东和高管,忽视中小投资者和员工。

2019年11月17日

《深圳市赢合科技股份有限公司非公开发行A股股票预案》及相关文件已于2019年11月12日在中国证监会创业板指定的信息披露网站上披露

2019年11月11日,深圳市赢合科技股份有限公司(以下简称“公司”)召开了第三届董事会第二十八次会议,审议通过了公司非公开发行A股股票相关议案。《深圳市赢合科技股份有限公司非公开发行A股股票预案》及相关文件已于2019年11月12日在中国证监会创业板指定的信息披露网站上披露,敬请投资者注意查阅。

2019年11月12日

证监会发现上市公司康美药业涉嫌财务造假

8月16日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉表示,2018年年底,证监会发现上市公司康美药业涉嫌财务造假,涉案金额巨大,立案后证监会集中力量进行查办。经前期调查和审理,目前拟对公司及责任人员进行处理。

2019年08月17日

上市公司在被证监会立案调查期间不得发行股份购买资产

*ST华信(002018)8月8日晚公告,中州炭素拟与公司尽快签署包括但不限于《股权转让协议》、《资产重组协议》等必要的重组文件。当晚,公司收到深交所关注函,根据有关规定,上市公司在被证监会立案调查期间不得发行股份购买资产,大股东不得减持公司股份。深交所要求公司结合有关法律法规,补充说明双方签署重组文件的可行性与合规性,相关决策是否审慎、合理,中州炭素是否知悉双方合作的潜在障碍。

2019年08月08日

一旦因为信息披露违法被证监会处罚

据悉,此案件创下了两项历史纪录。一是,这是自美国证监会举报人计划颁布以来,发起的最大执法行动之一;二是,在证监会发放的5000万美元奖金中,一位举报人获得1300万美元奖励,另一位举报人则获得3700万美元奖励系是美国证监会成立“证监会举报人计划”以来的第三高。

2019年08月04日

康得新造假案的审计机构瑞华会计师事务所被证监会立案调查后

从证监会披露的IPO进展和上市公司公告来看,目前被波及的大部分公司都属于已受理的阶段,项目重启只需再出一份复核报告即可。近日,由瑞华审计的ST新梅和继峰股份均表示项目已恢复审查,从中止到恢复仅用了约一周的时间。

2019年07月30日

因审计机构瑞华会计师事务所已被中国证监会立案调查

  而在7月28日晚间,由瑞华会计师事务所审计的4家科创板申报公司——龙软股份、国科环宇、建龙微纳、杰普特的审核状态也变更为中止。瑞华会计师事务所的一些客户企业表示,未来很有可能终止和瑞华的合作。

2019年07月30日

原审计机构瑞华其他项目涉嫌信息披露违法被证监会调查

记者注意到,辅仁药业2019年一季度报告显示,公司货币资金期末余额18.16亿元。而公司7月24日晚间却公告称,截至7月19日,公司及子公司拥有现金总额为1.27亿元,其中受限金额1.23亿元,未受限金额377.87万元。仅仅一个季度,就凭空蒸发了近17亿元,这不禁让人联想到康得新。二者都曾是表现优异的白马股,都曾在账上坐拥巨额现金且无法兑现,更重要的是,二者的审计机构都是瑞华。

2019年07月29日

中国证监会近日对证券期货市场严重违法失信主体进行了专项公示

资本市场信用管理需进一步强化“失信名单效应”,让参与各方意识到,“失信者责任自负”不再是简单的道德评价,而是市场、行政、法律三位一体的具体化制约举措,以推动资本市场回归“信用立市”的价值轨道。

2019年07月29日

证监会研究起草了《证券经纪业务管理办法》

本报记者孟珂7月26日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉表示,为了规范证券经纪业务活动,保护广大投资者合法权益,维护证券市场正常秩序,证监会起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《证券经纪业务管理办法》),自7月26日起向社会公开征求意见。

2019年07月27日

证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查

典型案例深大通被处罚及市场禁入系首例因不配合调查被立案

2019年07月27日

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